迈阿密未能监督律师

经纪公司如何监管失败

根据 FINRA 行为规则 3110,经纪公司绝对有义务适当和充分地监督其财务顾问。此类经纪公司必须建立适当的监督制度和程序,以便适当监督其财务顾问的所有活动。

疏忽监督索赔可能基于各种各样的经纪人活动不当行为。一般来说,经纪公司分支机构经理负责监督经纪商,以确保他们遵守行业规则和标准。这些经理必须监督经纪人的雇用和培训。经纪公司还必须审查财务顾问与其客户之间的所有通信,包括电子邮件、短信、Whatsapp 消息、短信等。

此外,经纪公司必须充分监督经纪账户的开立、账户活动和业绩、每位客户的适用性确定等。必须实施和执行监督系统,以提醒经理注意可疑行为,例如经纪人提出不合适的投资建议、搅动、未经授权的交易或其他不当行为。经纪公司还必须监控和跟进投资者的投诉。

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经纪公司有责任确保其员工诚实、有道德,并将客户的最大利益置于自身利益之上。当经纪公司未能对经纪商进行适当监督,客户受到损害时,经纪公司可能会就其未能对经纪商进行适当监督而造成的损失向投资者承担责任。

如果您认为您的经济损失是由经纪人的不当行为造成的,Levin Law 可以审查您的情况以确定损失的原因。

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365买球官网入口经纪交易商,也称为股票经纪公司和投资顾问,在法律上有义务监督他们的股票经纪人和财务顾问。金融业监管局 (FINRA)、365买球官网入口交易委员会 (SEC) 以及州和联邦法律对此类经纪公司施加了监督义务。如果投资者由于其经纪人的疏忽或故意不当行为而遭受财务损失,该投资者可能经常起诉经纪公司,要求其因经纪公司未能适当监督其财务顾问而造成的损失。

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